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一项由内地银行集团、香港证监会和HKMA联合发起的复杂交易遭到了攻击

作者:投资指南网
来源:http://www.93705.net
日期:2020-09-21 08:40
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一项由内地银行集团、香港证监会和HKMA联合发起的复杂交易遭到了攻击

  

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一内地银行集团复杂交易 香港证监会金管局联手出击

 

  4月24日,香港金融管理局(Hong Kong Monetary Authority)和香港证监会(Hong Kong Securities Regulatory Commission)联合发出通知,称最近对一家银行和一家在香港经营的内地银行集团的子公司所拥有的一家持牌公司进行的协调现场检查发现,该集团通过私募股权基金和其他实体进行了一系列“复杂交易”。公告没有具体说明是哪个银行集团,但强调该交易引起了严重关切。一项由内地银行集团、香港证监会和HKMA联合发起的复杂交易遭到了攻击

  与此同时,香港金融管理局和香港证监会也警告香港其他金融机构要检讨自己的“复杂和不透明的融资安排”,并提醒这种做法可能会隐藏交易带来的金融风险,金融机构应采取一切必要措施应对所有相关风险。

  这个复杂的交易是如何运作的?根据公告,本集团附属公司从本集团所属银行取得一笔信贷,用作一般业务营运资金。该子公司随后对一家持牌资产管理公司设立的私募股权基金进行了大量投资。基金的唯一目的是向上市公司大股东拥有的特殊目的公司提供贷款(以下简称贷款A),贷款A的抵押物主要是上市公司的股份。

  贷款A用于偿还大股东所拥有的另一家特殊目的公司所欠的部分贷款,用于为新兴市场的项目融资。贷款甲有保证金通知安排。根据这一安排,当贷款与抵押品的比率超过某一商定水平时,借款人需要提供额外的现金或证券抵押品。

  监管机构发现,该集团的运作是一项复杂的交易,为高风险投资项目融资。在2018年8月3日的公告信中,香港证监会对假借投资提供融资融券的安排表示关注。香港证监会表示,尽管该集团表面上是为其子公司投资私募股权基金,但实际上是由银行提供的资金支持的保证金融资贷款。

  此外,本集团的相关附属公司透过其中一间持有放债人牌照的附属公司向其他上市公司提供贷款,而相关上市公司的主要股东则提供抵押品。部分借款人质押的股份占上市公司已发行股份总数的70%,属于流动性不足、成分可疑的股份。

  此外,银行的贷款审批和贷后监控方法也不完善。因此,香港金融管理局要求银行确保有效的贷后监管架构,以便及时发现借款人的任何重大不利发展。如果借款人参与高风险活动或从事偏离正常业务范围的活动,我行应再次进行严格的风险评估,并采取适当的风险缓释措施降低风险。

  证监会提醒所有持牌法团的控股公司或控制人小心管理本集团的财务风险,以确保本集团有能力向持牌法团提供财务支持,并抑制可能影响持牌法团财务稳定的连锁风险。香港金融管理局和香港证监会表示,今后将继续加强监管合作,并与内地监管机构密切协调。

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